2023年以來，市國投集團(tuán)嚴(yán)格遵照市國資委《關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)合規(guī)管理三年行動(dòng)工作（2023-2025年）指導(dǎo)意見》，立足國有資本投資運(yùn)營核心職能，秉持“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”原則，逐級(jí)壓實(shí)管理責(zé)任，以“制度合規(guī)、流程合規(guī)、合規(guī)文化建設(shè)”為抓手，系統(tǒng)性推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，成功構(gòu)建起全方位、多層次、立體化的合規(guī)治理格局。

一、合規(guī)管理組織體系全面構(gòu)建

一是堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰，通過制度明確了黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層在合規(guī)管理中的職責(zé)邊界，提高組織運(yùn)轉(zhuǎn)效率。二是堅(jiān)持系統(tǒng)謀劃，自上而下搭建了合規(guī)管理委員會(huì)、首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門、合規(guī)管理員的組織體系，通過分級(jí)管理，推動(dòng)合規(guī)管理工作在責(zé)任、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量上對標(biāo)對表，形成合力。三是堅(jiān)持“三道防線”，構(gòu)筑了業(yè)務(wù)職能部門、合規(guī)管理部門、監(jiān)督部門組成的合規(guī)管理“三道防線”，形成閉環(huán)管理，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控質(zhì)效。

二、合規(guī)管理制度體系不斷健全

一是以集團(tuán)公司制定的《合規(guī)管理辦法》為基本制度核心，分級(jí)分類構(gòu)建合規(guī)管理制度體系，制定并印發(fā)《合規(guī)委員會(huì)議事規(guī)則》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度》《合規(guī)審查管理辦法》等制度文件。二是結(jié)合集團(tuán)公司及各出資企業(yè)實(shí)際，針對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定《鄂爾多斯市國有資產(chǎn)投資控股集團(tuán)有限公司采購管理制度（試行）》《金融板塊公司債權(quán)清收及訴訟/仲裁案件合規(guī)管理辦法》《鄂爾多斯市能源投資開發(fā)有限公司反商業(yè)賄賂暫行辦法（試行）》等具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。三是針對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度、潛在后果等因素，制定《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》《業(yè)務(wù)流程合規(guī)管控清單》《崗位合規(guī)職責(zé)清單》，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化識(shí)別。通過構(gòu)建全鏈條制度體系，推動(dòng)合規(guī)工作全領(lǐng)域覆蓋。

三、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制有效落地

一是貫徹落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”，建立健全業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)合規(guī)管理制度和工作流程，充分發(fā)揮各部室職能作用，同時(shí)加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，提升合規(guī)管理效能。二是將合規(guī)審查作為制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營的必經(jīng)程序，建立健全合規(guī)審查機(jī)制，充分發(fā)揮合規(guī)審查對風(fēng)險(xiǎn)把控的支撐作用。三是建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估預(yù)警機(jī)制，做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、應(yīng)急預(yù)案與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告工作。四是開展合規(guī)管理有效性評價(jià)工作，對集團(tuán)本部及6家重點(diǎn)出資企業(yè)的合規(guī)管理建設(shè)情況進(jìn)行有效性評價(jià)并進(jìn)行整改。五是建立合規(guī)問題整改、違規(guī)行為追責(zé)、績效考核約束機(jī)制，及時(shí)完善規(guī)章制度，堵塞管理漏洞，將違規(guī)行為作為考核評價(jià)的重要依據(jù)。

四、合規(guī)管理文化理念深入人心

一是組織企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員和重點(diǎn)崗位工作人員簽訂《合規(guī)承諾書》，引導(dǎo)全體員工自覺依法合規(guī)履職，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，形成時(shí)時(shí)講合規(guī)、人人談合規(guī)、事事都合規(guī)的文化氛圍。二是建立健全常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，針對經(jīng)營管理人員、重點(diǎn)崗位工作人員、新入職人員開展形式多樣的合規(guī)管理培訓(xùn)，打造合規(guī)學(xué)習(xí)“新常態(tài)”，在公共走廊、圖書閱讀室等場所張貼合規(guī)文化及普法宣傳標(biāo)語，通過線上系統(tǒng)推送普法資料，讓合規(guī)文化融入日常。三是組織開展普法知識(shí)有獎(jiǎng)問答，以考促學(xué)，引導(dǎo)全員積極學(xué)法用法，推動(dòng)合規(guī)理念從“被動(dòng)灌輸”向“主動(dòng)踐行”轉(zhuǎn)變。

五、合規(guī)管理信息化建設(shè)初見成效

一是通過線上系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)用印、合同審批、財(cái)務(wù)報(bào)銷、招標(biāo)采購等工作的線上管理，將合規(guī)管理要求和防控措施與工作流程相融合。二是通過流程設(shè)計(jì)，加強(qiáng)各業(yè)務(wù)和職能部室對本部門關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的審查，實(shí)時(shí)跟蹤，強(qiáng)化過程管控，及時(shí)排查消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

從組織架構(gòu)的立體搭建到制度體系的精準(zhǔn)完善，從運(yùn)行機(jī)制的落地生根到文化理念的浸潤人心，再到信息化手段的賦能提效，市國投集團(tuán)以“全鏈條管控、全維度覆蓋、全層級(jí)貫通”的扎實(shí)實(shí)踐，為國有資本投資運(yùn)營筑牢合規(guī)“防火墻”、夯實(shí)發(fā)展“壓艙石”。未來，集團(tuán)將繼續(xù)以合規(guī)管理為抓手，持續(xù)迭代管控模式、深化價(jià)值創(chuàng)造，讓合規(guī)不僅成為規(guī)范經(jīng)營的“底線準(zhǔn)則”，更成為驅(qū)動(dòng)改革創(chuàng)新的“動(dòng)力引擎”，進(jìn)一步服務(wù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、守護(hù)國有資產(chǎn)增值、賦能產(chǎn)業(yè)升級(jí)。